1月14日,國家金融監管總局處罰局發文稱,要嚴格執法、敢于亮劍,嚴厲打擊非法金融活動。對重大金融風險制造者從嚴從重處罰,堅決做到“長牙帶刺”,以高質量行政處罰促進金融監管效能提升。
?。▓D片來源:金融監管總局官微)
對此,金融監管總局處罰局表示,要突出“嚴”的基調,做到應罰盡罰,切實提高處罰的嚴肅性。聚焦影響金融穩定的“關鍵事”、造成重大金融風險的“關鍵人”、破壞市場秩序的“關鍵行為”,對重大風險、重點領域、重點業務、重要人員和重要崗位,持續加大處罰力度。
堅持讓做壞事的人付出慘痛代價,嚴防罰不及損、罰不及得。以零容忍態度懲戒違法違規行為,應罰盡罰,決不允許查而不處、該罰不罰。對重大金融風險制造者從嚴從重處罰,切實讓制度有威懾,讓違規主體有痛感。嚴格執行“雙罰”制度,加大人員處罰力度。嚴肅懲處違法違規高管,堅決打擊監守自盜、內外勾結、利益輸送等行為,避免只罰“下”不罰“上”,持續傳導合規壓力。
同時,要堅持“準”的原則,做到過罰相當,切實提高處罰的精準性。一是嚴格依法處罰。遵守法定程序,堅持實體與程序并重,提高行政處罰的規范性。二是堅持過罰相當。秉持實事求是的精神,踐行寬嚴相濟的原則,精準認定違規責任,依法綜合考量違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等因素,排除不相關因素的干擾,合法、精準地確定行政處罰種類與幅度,實現行政處罰的公平正義。三是審慎運用自由裁量權。結合分類施策工作方案,明確監管措施與行政處罰、從輕與從重處罰的適用情形,減少裁量主觀隨意性,避免為罰而罰,讓受罰者心服口服。
此外,落實“快”的要求,做到快處快罰,切實提高處罰的時效性??焯幙炝P有利于及時向市場傳遞“強監管、嚴監管”導向,迅速對違法違規行為形成強有力的遏制和震懾。
金融監管總局處罰局還表示,下一步,將集成案件審理力量,優化內部審理流程,加快案件審理進度,大力解決案件積壓問題。堅持簡繁分流,簡案快審、繁案精審,提高處罰效率。同時,通過加強統計、提醒、督促、考核等方式,推動全系統積壓案件加快清理。
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